上海市工商行政管理局關于開展合同格式條款違法行為專項整治行動的通知
各市場監管局，市工商局有關處室、檢查總隊、機場分局：
為繼續強化合同格式條款監管執法工作，依法查處合同格式條款違法行為，維護市場秩序，根據《市場監管總局關于對利用合同格式條款侵害消費者權益的違法行為開展專項整治行動的通知》（國市監網監〔2018〕198號）要求，市工商局決定開展2018至2019年合同格式條款違法行為專項整治行動。現就有關事項通知如下：
一、工作重點
重點查處和規范經營者與消費者采用格式條款訂立合同的，經營者在格式條款中免除自身法定責任、違法加重消費者責任、排除消費者法定權利等三類違法行為。
（一）重點規范行業。以房地產（買賣、租賃及其居間）、汽車（買賣、維修）、旅游等行業為重點規范行業。各單位還可結合轄區實際，選擇一至兩個重點行業進行整治和規范，形成區域監管特色。
（二）重點查處條款。以“濫用不可抗力”“違反定金罰則”“概不負責”等典型常見的條款內容違法、免除經營者法定義務、排除消費者法定權利等具有剛性違法特征的合同格式條款為重點查處條款。
（三）重點執法區域。以房地產開發售樓處、房地產中介門店、汽車4S店、旅游景點、商業中心等為重點執法區域。
二、工作原則
各單位要按照“突出重點、穩步推進、查處有力、規范有效”的目標，堅持行政處罰與行政指導相結合、專項整治與雙隨機抽查相結合、執法查處與行業規范相結合的原則，切實加大對重點行業、重點條款和重點區域的執法和規范力度，努力促進合同公平正義，保障消費者權益。
三、工作安排
以大力開展執法整治為主線，嚴厲查處和有效規范合同格式條款違法行為。具體分三個階段開展：
（一）部署階段（2018年12月）。各單位要圍繞上述工作重點，結合區域特點，調查排摸轄區合同格式條款違法行為的易發風險點，確定重點監管區域和監管對象，制定工作方案，明確工作重點、監管措施和工作要求。
（二）實施階段（2019年1月至9月）。各單位要周密部署，落實責任，有效開展整治行動，著重做好以下幾方面工作：一是拓寬重點行業違法線索收集渠道，做到主動收集條款與處理相關申投訴、舉報工作相結合，加強對線索違法性的定性論證。二是豐富執法手段，做到專項整治與“雙隨機一公開”檢查相結合。在專項整治行動中，適時對相關行業組織開展“雙隨機一公開”檢查，提高整治成效。三是加大案件查辦力度。要加大對重點條款的查處力度，尤其對合同示范文本（范本）的補充條款或附件要加強研判，依法查處其中剛性違法特征明顯的格式條款，維護消費者權益。四是加強行政指導，注重行業規范。要堅持行政處罰與行政指導相結合、個案查處與行業規范相結合，提升執法行動的社會效果。
市工商局合同處要著重做好以下幾方面工作：一是加強業務指導，組織開展疑難復雜、爭議性條款的論證和專家會審工作，增強定性處理的準確性。二是組織開展業務培訓，提高基層辦案能力。三是強化推進落實，及時通報各單位行動開展情況，研究解決工作中存在的問題。
（三）鞏固階段（2019年10月至11月）。各單位要在認真總結經驗的基礎上，有效加強日常監管，防控回潮反彈，完善長效監管機制，切實鞏固整治成效。
四、工作要求
（一）加強組織領導，狠抓工作落實。開展合同格式條款違法行為專項整治是國家市場監管總局在新時期首次部署的合同專項執法行動，是鞏固近年來合同監管工作成效，推動建立格式條款監管長效機制的重要舉措。各單位要提高認識，加強領導，認真落實。要按照時間節點，加大執法力度，加強業務指導和績效考核，確保執法整治工作取得實效。市工商局對各單位集中執法行動的組織落實、數據統計、情況報送、工作績效等進行評估，評估結果作為衡量各單位合同工作績效的主要指標。
（二）加強能力建設，嚴格依法行政。各單位要結合近年來格式條款執法實踐和前期執法質量檢查中發現的問題，嚴格依法行政，提高執法質量。要在“事實認定”“證據采集”“案件定性”“罰種法條適用”等方面規范合同格式條款案件查處工作。一要就格式條款“未予協商性”特征的證據充分采集。二要就“經營者與消費者采用格式條款訂立合同的”的合同訂立事實準確認定。三要就格式條款行為的剛性違法的定性準確把握。四要對要約與要約邀請、合同格式條款的訂立和使用正確區分。對于尚不構成剛性違法，但涉嫌不公平、不合理的條款，應當采用行政指導、行政約談等柔性監管方式予以規范，做到行政指導與行政處罰的有機統一。
（三）加強協調配合，促進社會共治。各單位要重視加強與房地產、旅游行政主管部門、行業協會的協調配合，促進信息共享，形成部門聯動的執法合力。要以點帶面，推動行業規范，共同營造公平競爭的市場環境。
（四）加強信息報送，強化社會宣傳。各單位要加強信息報送，及時向市工商局合同處報送集中執法行動工作情況。一是于2018年12月31日前報送本單位專項整治工作方案。二是分別于2019年2至9月期間的每月5日前報送上月專項整治工作報表（見附件1、附件2）。三是于2019年10月31日前報送本次專項整治工作總結、報表及2至3個典型案例。同時采取企業走訪、座談、媒體宣傳報道等多種形式，擴大執法整治工作的社會影響。通過宣傳合同法律、推行合同示范文本、適時曝光典型案例等方式，督促經營者落實自查自糾，進一步增強經營者的誠信意識，維護公平公正的市場競爭秩序。
為繼續強化合同格式條款監管執法工作，依法查處合同格式條款違法行為，維護市場秩序，根據《市場監管總局關于對利用合同格式條款侵害消費者權益的違法行為開展專項整治行動的通知》（國市監網監〔2018〕198號）要求，市工商局決定開展2018至2019年合同格式條款違法行為專項整治行動。現就有關事項通知如下：
一、工作重點
重點查處和規范經營者與消費者采用格式條款訂立合同的，經營者在格式條款中免除自身法定責任、違法加重消費者責任、排除消費者法定權利等三類違法行為。
（一）重點規范行業。以房地產（買賣、租賃及其居間）、汽車（買賣、維修）、旅游等行業為重點規范行業。各單位還可結合轄區實際，選擇一至兩個重點行業進行整治和規范，形成區域監管特色。
（二）重點查處條款。以“濫用不可抗力”“違反定金罰則”“概不負責”等典型常見的條款內容違法、免除經營者法定義務、排除消費者法定權利等具有剛性違法特征的合同格式條款為重點查處條款。
（三）重點執法區域。以房地產開發售樓處、房地產中介門店、汽車4S店、旅游景點、商業中心等為重點執法區域。
二、工作原則
各單位要按照“突出重點、穩步推進、查處有力、規范有效”的目標，堅持行政處罰與行政指導相結合、專項整治與雙隨機抽查相結合、執法查處與行業規范相結合的原則，切實加大對重點行業、重點條款和重點區域的執法和規范力度，努力促進合同公平正義，保障消費者權益。
三、工作安排
以大力開展執法整治為主線，嚴厲查處和有效規范合同格式條款違法行為。具體分三個階段開展：
（一）部署階段（2018年12月）。各單位要圍繞上述工作重點，結合區域特點，調查排摸轄區合同格式條款違法行為的易發風險點，確定重點監管區域和監管對象，制定工作方案，明確工作重點、監管措施和工作要求。
（二）實施階段（2019年1月至9月）。各單位要周密部署，落實責任，有效開展整治行動，著重做好以下幾方面工作：一是拓寬重點行業違法線索收集渠道，做到主動收集條款與處理相關申投訴、舉報工作相結合，加強對線索違法性的定性論證。二是豐富執法手段，做到專項整治與“雙隨機一公開”檢查相結合。在專項整治行動中，適時對相關行業組織開展“雙隨機一公開”檢查，提高整治成效。三是加大案件查辦力度。要加大對重點條款的查處力度，尤其對合同示范文本（范本）的補充條款或附件要加強研判，依法查處其中剛性違法特征明顯的格式條款，維護消費者權益。四是加強行政指導，注重行業規范。要堅持行政處罰與行政指導相結合、個案查處與行業規范相結合，提升執法行動的社會效果。
市工商局合同處要著重做好以下幾方面工作：一是加強業務指導，組織開展疑難復雜、爭議性條款的論證和專家會審工作，增強定性處理的準確性。二是組織開展業務培訓，提高基層辦案能力。三是強化推進落實，及時通報各單位行動開展情況，研究解決工作中存在的問題。
（三）鞏固階段（2019年10月至11月）。各單位要在認真總結經驗的基礎上，有效加強日常監管，防控回潮反彈，完善長效監管機制，切實鞏固整治成效。
四、工作要求
（一）加強組織領導，狠抓工作落實。開展合同格式條款違法行為專項整治是國家市場監管總局在新時期首次部署的合同專項執法行動，是鞏固近年來合同監管工作成效，推動建立格式條款監管長效機制的重要舉措。各單位要提高認識，加強領導，認真落實。要按照時間節點，加大執法力度，加強業務指導和績效考核，確保執法整治工作取得實效。市工商局對各單位集中執法行動的組織落實、數據統計、情況報送、工作績效等進行評估，評估結果作為衡量各單位合同工作績效的主要指標。
（二）加強能力建設，嚴格依法行政。各單位要結合近年來格式條款執法實踐和前期執法質量檢查中發現的問題，嚴格依法行政，提高執法質量。要在“事實認定”“證據采集”“案件定性”“罰種法條適用”等方面規范合同格式條款案件查處工作。一要就格式條款“未予協商性”特征的證據充分采集。二要就“經營者與消費者采用格式條款訂立合同的”的合同訂立事實準確認定。三要就格式條款行為的剛性違法的定性準確把握。四要對要約與要約邀請、合同格式條款的訂立和使用正確區分。對于尚不構成剛性違法，但涉嫌不公平、不合理的條款，應當采用行政指導、行政約談等柔性監管方式予以規范，做到行政指導與行政處罰的有機統一。
（三）加強協調配合，促進社會共治。各單位要重視加強與房地產、旅游行政主管部門、行業協會的協調配合，促進信息共享，形成部門聯動的執法合力。要以點帶面，推動行業規范，共同營造公平競爭的市場環境。
（四）加強信息報送，強化社會宣傳。各單位要加強信息報送，及時向市工商局合同處報送集中執法行動工作情況。一是于2018年12月31日前報送本單位專項整治工作方案。二是分別于2019年2至9月期間的每月5日前報送上月專項整治工作報表（見附件1、附件2）。三是于2019年10月31日前報送本次專項整治工作總結、報表及2至3個典型案例。同時采取企業走訪、座談、媒體宣傳報道等多種形式，擴大執法整治工作的社會影響。通過宣傳合同法律、推行合同示范文本、適時曝光典型案例等方式，督促經營者落實自查自糾，進一步增強經營者的誠信意識，維護公平公正的市場競爭秩序。